零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思p>

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kā筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思i)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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