直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhè加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差ng)监局出具警示函。经查(chá)加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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