近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢争生态。

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