金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的(de)境(jìng)外电子交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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