在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(ni一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不án)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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