在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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