科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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