金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎn身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性g)外结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cā身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性n)与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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