近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商路由器有使用年限吗银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)路由器有使用年限吗24px;'>路由器有使用年限吗显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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