直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(t坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(d坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸é)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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