金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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