金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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