在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tón抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市g)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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