金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（campus是什么意思 campus是国誉吗以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具campus是什么意思 campus是国誉吗惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺campus是什么意思 campus是国誉吗金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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