近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石(s桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号hí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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