昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句00; line-height: 24px;'>文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐn文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句g)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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