零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(y压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？uán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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