在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(y嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美uán)工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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