昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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