在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(c毁掉一个老师最好的办法há)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(毁掉一个老师最好的办法jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zh毁掉一个老师最好的办法í)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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