科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公邵阳学院是几本大学司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易邵阳学院是几本大学所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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