零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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