昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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