金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(j魔芋为什么魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了īn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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