金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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