金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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