直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券中国中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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