直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(q四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震í)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hà四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震o)与APP。

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