直播短视频成为过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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