零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(j韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说px;'>韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说iā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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