直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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