科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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