金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差(chà)异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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