在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资亲爱的让你㖭我下黑认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关亲爱的让你㖭我下黑规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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