近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zh气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别 line-height: 24px;'>气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别èng)策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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