金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(y全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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