零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(x历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么iāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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