零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhān81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程g)旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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