近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚闲游的意思 闲游的反义词是什么000; line-height: 24px;'>闲游的意思 闲游的反义词是什么动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。<闲游的意思 闲游的反义词是什么/p>

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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