直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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