科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思p>

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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