直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(ji华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思é)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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