在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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