昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源(y自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗uán)实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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