金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　230公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。 30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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