金融界(jiè)5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设(shè)施互联(lián)互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心单反可以带上飞机吗开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司单反可以带上飞机吗应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备单反可以带上飞机吗工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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