零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保浴资都包括什么 浴资是门票吗(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi浴资都包括什么 浴资是门票吗)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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