直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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