金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiā冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢ng)港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投(tóu)资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需(xū)同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资(zī)源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机(jī)制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运(冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢yùn)行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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