在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(l于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译ǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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